KYC与交易对手情报

方案目标

准备可审计审查包；最终权限由授权合规人员保留。

Phoenix需要了解什么

• →实体、所有权、董事与授权人员
• →司法辖区、银行信息与交易角色
• →公开来源与内部批准证据

Phoenix分析逻辑

• →解析实体身份与关系图谱。
• →分类风险指标、证据质量与未解决问题。

方案步骤

• →识别并验证实体
• →映射所有权与控制
• →筛查风险指标
• →解决例外
• →记录人工决定

相关产品与服务

• →交易对手情报记录
• →KYC/KYB协调
• →强化尽调准备

风险与证据控制

• →隐蔽所有权或利益冲突
• →身份、银行或授权不匹配
• →公司登记与所有权记录
• →身份与授权证据
• →通过获批控制流程确认银行账户

新买方交易对手审查

在询盘推进前，对潜在买方的实体、所有权、授权与付款信息进行映射。

Project Analysis · 仅用于展示分析方法。